关于进一步加强非自然人客户身份识别的公告
2018-06-27
尊敬的非自然人投资者：
根据中国人民银行《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发〔2017〕235号文）的要求，民生期货有限公司（以下简称：公司）将对存量非自然人客户开展反洗钱身份识别工作，相关工作内容如下：
一、工作背景与目标：
贯彻银发〔2017〕235号文件的要求，防范洗钱和恐怖融资，落实非自然人客户反洗钱身份识别工作，提高非自然人投资者信息透明度。
二、受益所有人判定标准：
已在公司开户的非自然人客户，公司需了解并留存非自然人客户
相关的受益所有人信息。受益所有人信息主要判定标准如下：
（一） 公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司高级管理人员。
（二） 合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。
（三） 信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
（四） 基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
三、身份识别材料清单
存量非自然人客户需提供如下材料，配合公司完成身份识别工作：
（一）提供企业有效营业执照 （ “三证合一” 的营业执照； 未完成“三证合一”的企业提供营业执照、组织机构代码证及税务登记证）。
（二）被识别主体类型为“公司”的客户，提供公司章程。被识别主体类型为“合伙”的客户，提供合伙协议。信托提供信托协议等。
基金提供备忘录等。
（三）配合公司填写《非自然人客户受益所有权人识别登记表》《法人股东登记表》
以上材料请提供原件的加盖公章复印件（一式两份）。
四、通知方式
为了保证非自然人客户顺利开展此项工作，公司将采取以下一种或多种方式与您进行联系：
（一）民生期货有限公司官网的公司公告；
（二）民生期货有限公司服务电话通知；
（三）交易系统消息提示；
（四）快递方式书面通知。
以上任何一种通知方式，均视为有效方式。
五、注意事项
民生期货有限公司特此提醒非自然人客户, 请于 2018 年 6 月 30 日前联系公司各营业部柜台，登记受益所有人信息、补充完善相关证明材料,未在身份识别开展时间内提供材料清单的客户，公司将依据235号文件的要求，针对您的期货账户采取限制开仓、限制出金、限制办理新业务等措施。
请非自然人客户及时提交相关证明文件，配合公司工作人员办理非自然客户受益所有人信息的补充登记工作，以免对您的相关业务产生影响。
感谢您对民生期货有限公司的厚爱和支持。如有疑问,请联系客户经理或登录本公司网站www.msqh.com 及时了解相关情况。
联系电话查询方法：请登陆公司网站www.msqh.com查询相关部门或分支机构电话。
民生期货有限公司
二〇一八年六月
