实控申报
2023-01-17
鉴于《期货经纪合同》客户须知中明确有关于实际控制关系管理的相关须知提示,各期货交易所也对实际控制关系管理做出了相关规定。因此在我公司开户并参与期货交易的客户应有实际控制关系主动申报的义务。
具体操作方面,实际控制账户关系主动申报可按下述流程进行操作:
1. 客户填写实际控制账户关系申报表(正反面打印、控制人作为申报人填写三份、被控制人作为申报人填写三份共计六份,机构客户作为申报人时需在第二页签字盖章处加盖公章)。注:相关申报表索取与提交,可直接联系客户归属客户经理或直接拨打公司客服热线400-6515-685。
2. 公司实际控制账户关系申报表受理人核查申报表中的相关信息后,将申报表原件邮寄至公司总部交易风控部。
3. 经加盖公司公章后,由总部交易风控部邮寄一份盖章件至中国期货市场监控中心,同时填写Excel格式实际控制账户关系申报表,并将Excel格式实际控制账户关系申报表和盖章后的纸质申报表扫描件上报监管FISS系统。
4. 如需解除实控关系可按上述流程填写实控关系账户解除表(解除表流程和申报表流程一致)。